開設戶口
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海通國際證券集團有限公司董事會 (「董事會」)成員載列如下:
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主席兼非執行董事
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李軍
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副主席、行政總裁兼執行董事
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林涌
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副主席兼執行董事
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李建國
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執行董事
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潘慕堯
孫劍峰
孫彤
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非執行董事
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鄭志明
張信軍
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獨立非執行董事
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尹錦滔
劉瑞隆
張化橋
李文苑
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下表載列各董事會成員在董事會轄下委員會中所擔任的職位：
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| 董事 / 委員會 | 審核委員會 | 執行委員會 | 提名委員會 | 薪酬委員會 | 風險委員會 | 戰略發展委員會 |
| 李軍 | ? | ? | 主席 | 成員 | ? | 主席 |
| 林涌 | ? | 主席 | ? | ? | ? | 成員 |
| 李建國 | ? | ? | ? | ? | ? | 成員 |
| 潘慕堯 | ? | 成員 | ? | ? | ? | ? |
| 孫劍峰 | ? | 成員 | ? | ? | ? | ? |
| 孫彤 | ? | 成員 | ? | ? | ? | ? |
| 鄭志明 | ? | ? | ? | ? | ? | 成員 |
| 張信軍 | 成員 | ? | ? | ? | ? | 成員 |
| 尹錦滔 | 主席 | ? | ? | ? | 成員 | ? |
| 劉瑞隆 | ? | ? | 成員 | 主席 | 成員 | ? |
| 張化橋 | 成員 | ? | ? | 成員 | 主席 | ? |
| 李文苑 | ? | ? | 成員 | ? | ? | ? |
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香港，2021年10月19日
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由海通國際證券集團有限公司（「本公司」）之董事會（「董事會」）於2012年3月30日採納。
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A. 成員
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A.1 董事會之成員人數不可少於2名。現時董事人數之上限為15名。
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A.2 董事有權不時或隨時委任任何人士為董事以填補董事會之臨時ζ 空缺，或增添人手加入現有董事會，惟獲委任之董事人數不得超過股東於股東大會不時釐定之人數上限。任何按此獲委任之董事僅出任至本公司下一次股東大會（就填補臨時空缺而言）或本公司下一屆股東週年大會（就董事會新增成員而言）為止，並將合資格於該大會上膺選連任。
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A.3 在每屆股東週年大會上，當時三分之一之董事（或倘董事人數並非3之倍數，則為最接近但不少於三分之一的人數）須輪值退任，惟每名董事（包括就特定任期獲委任之董事）須至少每三年輪值退任一次。
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A.4 董事會中執行董事與非執行董事（包括獨立非執行董事）之組合應該保持均衡，以使董事會上有強大之獨立元素，能夠有效地作出獨立判斷。非執行董事應有足夠才幹和人數，以使其意見具有影響力。
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A.5 本公司須按照香港聯合交易所有限公司證券上市規○則（「上市規則」）之規定委任足夠之獨立非執行董事人數。
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A.6 董事會之秘書應由公司秘書擔任。
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B. 會議次數及程序
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B.1 董事會應定期會面，每年應舉行至少4次董事會會議，約為每季舉行一次。董事會主席認為有需要時可要求舉行額外會議。
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B.2 董事會應訂有安排，以確保全體董事皆有機會提出商討事項並列入董事會定期會議之議程。
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B.3 召開董事會定期會議應發出至少14天通知，以讓所有董事皆有機會騰空出席。至於召開所有其他董事會會議，則應發出合理之通知。
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B.4 處理董事會事務所需之法定人數為2名。
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B.5 倘若任何董事被認為在董事會會議上處理之任何事務中存在利益衝突，該名董事不得計入有關董事會會議之法定人數內。
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B.6 高級管理人員可不時獲邀出席董事會會議，以作出報告及／或回應董事會可能提出之任何問題。
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B.7 所有董事會會議之秘書應由公司秘書擔任。倘若公司秘書未能出席任何董事會會議，董事會成員或公司秘書之替任人將擔任董事會會議之秘書。
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B.8 董事會會議之程序須受本公司之新公司組織章程細則規管。
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C. 董事會之責任
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C.1 董事會須共同負責管理及經營本公司之業務。
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C.2 董事會應負責領導及監控本公司，並應負責統籌及監督本公司之事務以促使本公司達致成功。
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C.3 董事會應客觀地作出符合本公司最佳利益之決定。
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C.4 董事會須因應本公司之情況釐定適合本公司之企業管治政策及常規，並應確保有關程序得以切實執行，以達致本公司之企業管治目標。
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C.5 董事會可透過以下安排，以履行其企業管治職責：
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C.5.1 成立訂有特定職權範圍之一個或多個委員會，以監督不同之企業管治職能，或將職責指派予一個或多個現有之委員會；或
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C.5.2 在給予管理層明確清晰之指引下，把部份管理及行政職能轉授予管理層。
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D.董事會之企業管治職責
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D.1 董事會須負責以下企業管治職責： -
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D.1.1 制訂、檢討及更新本公司之企業管治政策及常規；
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D.1.2 檢討及監察董事及高級管理層之培訓及持續專業發展；
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D.1.3 檢討及監察本公司之遵守法例及監管規定方面之政策及常規；
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D.1.4 制訂、檢討及監察適用於僱員及董事之行為守則及合規手冊（如有）；
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D.1.5 檢討本公司遵守上市規則附錄14企業管治守則（「企業管治守則」）之情況，並於企業管治報告作出披露；及
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D.1.6 履行企業管治守則（經不時修訂）所載須由董事會負責之其他企業管治責任及職能。
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E. 申報程序
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E.1 董事會會議之會議記錄應對會議上各董事所考慮事項及達致之決定作足夠詳細之記錄，包括董事提出之任何疑慮或表達之反對意見。
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E.2 董事會會議之會議記錄初稿及最終定稿，應於會議結束後之合理時間內，送交全體董事評閱及作為記錄。
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E.3 董事會會議之會議記錄應由公司秘書備存，並於任何董事發出合理通知後供其在任何合理之時段查閱。
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審核委員會名單及角色
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海通國際證券集團有限公司審核委員會於1998年7月17日成立，現時由以下成員組成：
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| 委員會成員: | 非執行董事 張信軍先生 |
| ? | 獨立非執行董事 尹錦滔先生 張化橋先生 |
| 委員會主席: | 尹錦滔先生 |
| 委員會秘書: | 陸偉賢先生 |
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審核委員會職權範圍
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於2018年12月19日獲海通國際證券集團有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）採納為修訂本。
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A. 組成
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A.1 本公司董事會於1998年7月17日議決依據香港聯合交易所有限公司證券上市規則（「上市規則」）及本公司的新組織章程細則第120(1)條，在董事會轄下成立一委員會，名為審核委員會（「本委員會」）。
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A.2 本委員會應直接向董事會匯報。本委員會的詳情載列如下。
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B. 成員
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B.1 本委員會成員由董事會委任本公司非執行董事擔任，最少由3名成員組成，而按照上市規則第3.10(2)條的規定，其中最少1名須為具備合適專業資格或會計或相關財務管理專業知識的獨立非執行董事。本委員會大多數成員必須為本公司獨立非執行董事。
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B.2 本委員會主席由董事會委任，應為獨立非執行董事。
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B.3 本委員會秘書由公司秘書擔任。
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B.4 本公司現任核數師事務所的前任合夥人，由下列日期起計2年內，不得擔任本委員會成員：
(a) 他不再擔任該核數師事務所合夥人之日；或
(b) 他不再於該核數師事務所擁有任何財務利益之日，
以較後者為準。
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C. 出席本委員會會議
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C.1 在一般情況下，集團首席財務官、集團財務董事、集團內部核數師及外聘核數師代表須出席本◆委員會會議。其他董事會成員亦有權出席會議。然而，本委員會每年最少須與外聘及內部核數師進行一次沒有執行董事出席的會議。
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C.2 本委員會秘書由公司秘書擔任。若公司秘書未能出席任何本委員會會議，則由本委員會其中一名成員或公司秘書替任人擔任本委員會會議秘書。
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D. 會議次數及程序
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D.1 每年最少舉行2次會議。若外聘核數師或本委員會任何成員認為有此必要，可要求召開執行董事出席或不出席的會議。
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D.2 本委員會會議的所需法定人數為3名成員。
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D.3 本委員會的會議程序受本公司的新組ㄨ織章程細則所載規管董事會會⌒ 議及程序的適用條文規管。
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E. 權力
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E.1 本委員會獲董事會授權，在其職權範圍內調查任何活動。本委員會獲授權向任何僱員尋求本委員會所需要的任何資料，而所有僱員均已獲指示，就本委員會提出的任何合理要求，僱員須予合作。
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E.2 本委員會獲董事會授權，可尋求外部法律或其他獨立專業意見，若本委員會認為有此必要，亦可邀請具備相關經驗與專業知識的外部人士出席會議，惟事前應先行就有關成本作出商討。
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E.3 本委員會將獲提供足夠資源以履行其職責。
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F. 職責
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F.1 本委員會的職責包括下列各項：
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F.1.1 就外聘核數師的聘任、續聘及罷免，向董事會作出建議，以及批准外聘核數師的酬金與聘用條款，以及有關該核數師辭任或免職的任何問題；
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F.1.2 就外聘核數師的獨立性、客觀性及按照適用標準施行審核程序的有效性，進行審議及監察；在展開審核之前，與外聘核數師討論審核與申報責任的性質與範圍；以及在聘用超過一家核數師事務所時，確保各方在工作上得到協調；
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F.1.3 制訂與執行有關聘用外聘核數師提供非審核服務的政策；向董事會作出匯報，指出並建議有需要採取行動或作出改善的任何事項；
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F.1.4 在年報與賬目、中期報告及（如需刊發）季度報告提交董事會之前，先作審議，尤其留意（但不限於）下列各點：
(a) 會計政策與實務的任何變動；
(b) 須作主觀判斷的重要範疇；
(c) 於審核後作出的重大調整；
(d) 有關持續經營的假設及任何限制條件；
(e) 會計準則遵守情況；及
(f) 符合上市規則及其他有關財務申報的法律要求。
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F.1.5 就上述第F.1.4段而言：
(a) 本委員會成員應與董事會及高級管理人員保持聯繫，而本委員會每年必須與核數師進行最少兩次會議；及
(b) 本委員會應考慮此等報告與賬目所反映或可能需要反映的任何重大或不尋常項目，而且必須對本公司的會計及財務匯報職員、監察主任或核數師所提出的任何事項，給予適當考慮；
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F.1.6 審議本公司的財務監控、內部監控；
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F.1.7 與管理層討論內部監控制度，確保管理層已實施有效的內部監控制度，包括考慮本公司在會計及財務匯報職能方面的資源、員工資歷及經驗是否足夠，以及員工所接受的培訓課程及有關預算又是否充足；
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F.1.8 對內部監控弱點所進行的重大調查的任何發現作出考慮，以及考慮管理層對此等發現的回應；
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F.1.9 確保內部核數師與外聘核數師之間的協調；確保內部審核職能獲得足夠的資源，以及公司內部已有適當的申報體制；以及審議和監察內部審核職能是否有效；
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F.1.10 審議集團的財務及會計政策與實務；
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F.1.11 審議外聘核數師致管理層函件及管理層的回應；
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F.1.12 確保董事會對外聘核數師致管理層函件中所提出的問題，作出適時的回應；
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F.1.13 定期檢討可讓僱員就財務匯報、内部監控或其他不正當行爲在保密情況下提出關注的安排，並確保本公司有適當安排以對此等事宜作出公平獨立的調查及採取適當跟進行動；
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F.1.14 擔任本公司與外聘核數師之間的主要代表，負責監察兩者之間的關係；
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F.1.15 考慮董事會所指定的其他議題。
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G. 匯報程序
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G.1 本委員會會議紀錄初稿，應於會議結束後的合理時間內，送交本委員會所有成員評閱。
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G.2 本委員會會議紀錄最終定稿，應於會議結束後的合理時間內，送交董事會所有成員存查。
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G.3 公司秘書應為本委員會存置完整的會議紀錄。
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薪酬委員會名單及角色
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海通國際證券集團有限公司薪酬委員會於2005年4月12日成立，現時由以下成員組成：
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| 委員會成員: | 主席兼非執行董事 李軍先生 |
| ? | 獨立非執行董事 劉瑞隆先生 張化橋先生 |
| 委員會主席: | 劉瑞隆先生 |
| 委員會秘書: | 陸偉賢先生 |
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薪酬委員會職權範圍
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於2018年12月19日獲海通國際證券集團有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）採納為修訂本。
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A. 組成
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A.1 本公司董事會於2005年4月12日議決依據香港聯合交易所有限公司證券上市規則 （「上市規則」）及本公司的新組織章程細則第120(1)條，在董事會轄下成立一委員會，名為薪酬委員會（「本委員會」）。
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A.2 本委員會應直接向董事會匯報。本委員會的詳情載列如下。
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B. 成員
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B.1 本委員會成員由董事會委任本公司非執行董事擔任，最少由3名成員組成，並須以獨立非執行董事佔大多數。
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B.2 本委員會主席由董事會委任，應為獨立非執行董事。
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B.3 本委員會秘書由公司秘書擔任。
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C. 出席本委員會會議
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C.1 在一般情況下，集團首席財務官、集團財務董事及集團人力資源董事可出席本委員會會議。其他董事會成員亦有權出席會議。
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C.2 本委員會秘書由公司秘書擔任。若公司秘書未能出席任何本委員會會議，則由本委員會其中一名成員或公司秘書替任人擔任本委員會會議秘書。
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D. 會議次數及程序
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D.1 每年最少舉行1次會議。本委員會主席認為有必要時可要求舉行額外會議。
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D.2 本委員會會議所需的法定人數為3名成員。
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D.3 本委員會的會議程序受本公司的新組織章程細則所載規管董事會會議及程序的適用條文規管。
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E. 權力
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E.1 本委員會獲董事會授權，在其職權範圍內制訂本集團的薪酬政策，以及釐定執行董事及全體董事會的薪酬方案。本委員會獲授權向本公司任何僱員尋求本委員會所需要的任何資料，以履行其職責。
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E.2 本委員會應就有關其他執行董事薪酬的建議，諮詢董事會主席及∕或行政總裁的意見，並獲授權在必要時尋求獨立專業意見，以履行其職責。
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E.3 本委員會將獲提供足夠資源以履行其職責。
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F. 職責
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F.1 本委員會的職責包括下列各項：
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F.1.1 就本集團董事及高級管理人員全體薪酬政策及架構，及就設立制訂此等薪酬政策的正規而具透明度的程序，向董事會提出建議；
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F.1.2 參照董事會不時議決制訂的公司目標，檢討及批准管理層的薪酬建議；
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F.1.3 就執行董事及高級管理人員個人的薪酬方案向董事會提出建議，包括實物利益、退休金權利及賠償金額（包括喪失或終止職務或委任的賠償）；
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F.1.4 就非執行董事的薪酬向董事會提出建議；
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F.1.5 須考慮同類公司支付的薪酬、須付出的時間及職責及集團內其他職位的僱用條件；
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F.1.6 檢討及批准向執行董事及高級管理人員支付與喪失或終止職務或委任有關的賠償，以確保該等賠償與合約條款一致；若未能與合約條款一致，賠償亦須公平合理，不會造成過重負擔；
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F.1.7 檢討及批准因董事行為失當而解僱或罷免有關董事所涉及的賠償安排，以確保該等安排與合約條款一致；若未能與合約條款一致，賠償亦須合理適當；及
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F.1.8 確保任何董事或其任何聯繫人士不得自行釐訂其各自的薪酬。
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G. 匯報程序
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G.1 本委員會會議紀錄初稿，應於會議結束後的合理時間內，送交本委員會所有成員評閱。
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G.2 本委員會會議紀錄最終定稿，應於會議結束後的合理時間內，送交董事會所有成員存查。
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G.3 公司秘書須為本委員會存置完整的會議紀錄。
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提名委員會名單及角色
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海通國際證券集團有限公司提名委員會於2012年3月30日成立，並由以下成員組成：
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| 委員會成員: | 主席兼非執行董事 李軍先生 |
| ? | 獨立非執行董事 劉瑞隆先生 李文苑女士 |
| 委員會主席: | 李軍先生 |
| 委員會秘書: | 陸偉賢先生 |
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提名委員會職權範圍
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於2018年12月19日獲海通國際證券集團有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）採納為修訂本。。
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A. 組成
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A.1 本公司董事會於2012年3月30日決議依據香港聯合交易所有限公司證券上市規則（「上市規則」）及本公司的新組織章程細則第120(1)條，在董事會轄下成立一委員會，名為提名委員會（「本委員會」）。
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A.2 本委員會應直接向董事會匯報。本委員會的詳情載列如下。
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B. 成員
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B.1 本委員會成員由董事會委任本公司非執行董事擔任，成員最少3人，並須以獨立非執行董事佔大多數。
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B.2 本委員會主席由董事會主席擔任。
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B.3 本委員會秘書由公司秘書擔任。
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C. 會議次數及議事程序
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C.1 每年最少舉行1次會議。本委員會主席認為有必要時可要求舉行額外會議。
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C.2 在一般情況下，所有本委員會成員均須出席本委員會會議，惟本委員會會議的法定出席人數為2名成員。
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C.3 本委員會秘書由公司秘書擔任。若公司秘書未能出席任何本委員會會議，則由本委員會其中一名成員或公司秘書替任人擔任本委員會會議秘書。
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C.4 本委員會會議的議事程序受本公司的新組織章程細則所載規管董事會會議及程序的適用條文規管。
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D. 權力
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D.1 本委員會獲董事會授權在其職權範圍內履行其職責。
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D.2 本委員會在履行其職責時，應獲提供充足資源，包括如有需要時尋求獨立專業意見，費用由本公司承擔。
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D.3 本委員會應向董事會滙報其決定或建議，除非本委員會受法律或監管限制所限而不能作此匯報（例如因監管規定而限制披露）。
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E. 職責
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E.1 本委員會的職責包括下列各項：
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E.1.1 至少每年檢討董事會的架構、人數及組成（包括董事的技能、知識、經驗及履行其責任所需付出的時間），並就任何為配合本公司的公司策略而擬對董事會作出的任何變動提出建議；
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E.1.2 就董事（包括但不限於主席及行政總裁）委任或重新委任，以及繼任計劃向董事會提出建議，再經董事會通過落實；
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E.1.3 評核獨立非執行董事的獨立性；及
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E.1.4 在適當情況下檢討董事會成員多元化政策及檢討為執行董事會成員多元化政策而制定的可計量目標和達標進度，以及每年在本公司年報內的《企業管治報告》內披露檢討結果。
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F. 匯報程序
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F.1 本委員會會議紀錄初稿，應於會議結束後的合理時間內，送交本委員會所有成員評閱。
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F.2 本委員會會議紀錄最終定稿，應於會議結束後的合理時間內，送交董事會所有成員存查。
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F.3 公司秘書應為本委員會存置完整的會議紀錄。
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風險委員會名單及角色
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海通國際證券集團有限公司風險委員會於2015年12月31日成立，現由以下成員組成：
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| 委員會成員: | 獨立非執行董事 尹錦滔先生 劉瑞隆先生 張化橋先生 |
| 委員會主席: | 張化橋先生 |
| 委員會秘書: | 陸偉賢先生 |
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風險委員會職權範圍
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於2018年12月19日獲海通國際證券集團有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）採納為修訂本。
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A. 組成
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A.1 本公司董事會於2015年12月31日決議依據香港聯合交易所有限公司證券上市規則（「上市規則」）及本公司的新組織章程細則第120(1)條，在董事會轄下成立一委員會，名為風險委員會（「本委員會」）。
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A.2 本委員會直接向董事會匯報工作。本委員會的詳情列載如下。
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B. 成員
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B.1 本委員會成員由董事會從本公司非執行董事中委任，須包括〗至少3名成員。
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B.2 本委員會主席由董事會任命，並須為非執行董事。
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B.3 本委員會秘書由公司秘書擔任。
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C. 會議次數及程序
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C.1 每年至少舉行2次會議，約為每半年舉行一次。本委員會主席認為有必要時可要求舉行額外會議。
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C.2 本委員會會議所需的法定人數為3名成員。
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C.3 本委員會秘書由公司秘書擔任。若公司秘書未能出席任何本委員會會議，則由本委員會其中一名成員或公司秘書替任人擔任本委員會會議秘書。
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C.4 本委員會的會議程序受本公司的新組織章程細則所載規管董事會會議及程序的適用條文規管。
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D. 職權
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D.1 本委員會獲董事會授權在其職權範圍內履行其職責。
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D.2 本委員會獲董事會授權，可尋求外部法律或其他獨立專業意見，若本委員會認為有此必要，亦可邀請具備相關經驗與專業知識的外部人士出席會議，惟事前應先行就有關成本作出商討。
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D.3 本委員會將獲提供足夠資源履行其職責。
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E. 職責
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E.1 本委＠ 員會的職責包括以下各項：
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E.1.1 就本公司及其附屬公司（統稱「本集團」）的風險承受能力聲明、風險原則及其他風險相關事宜（包括公司行動及建議戰略交易，例如合併、收購及出售事項）向董事會提供意見；
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E.1.2 應董事會委派或自發地審議有關風險管理事宜的重大調查發現及管理層對調查發現的回應；
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E.1.3 審批本集團的風險政策及風險容忍度；
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E.1.4 審議與本集團業務及戰略有關的新增風險，並確保設有適當安排有效控制及緩減風險；
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E.1.5 審閱風險報告及審視風險容忍度和政策的違反情況；
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E.1.6 定期檢討及評估本集團用於識別、計量及監控風險的風險管理框架、內部控制系統及風險管理政策程序的充足度和成效，以及監察上述框架、系統和政策程序的有效運作、實施及維護；
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E.1.7 檢討及評估本集團風險控制／緩減工具的成效，包括企業風險管理計劃、風險管理系統、與風險管理有關的內部稽核功能及本集團的應變計劃；及
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E.1.8 檢討本集團的資本充足率及償債能力。
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F. 匯報程序
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F.1 本委員會會議紀錄初稿，應於會議結束後的合理時間內，送交本委員會所有成員評閱。
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F.2 本委員會會議紀錄最終定稿，應於會議結束後的合理時間內，送交董事會所有成員存查。
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F.3 公司秘書須為本委員會存置完整的會議紀錄。
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股東權利已於多個資料來源中載列，例如本公司之新公司組織章程細則（「新公司組織章程細則」）、1981年公司法（「公司法」）及香港聯合交易所有限公司證券上市規則（「上市規則」）。本公司謹此根據上述資料來源載列以下各方面股東權利之詳情：
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1. 本公司股東（「股東」）召開股東特別大會之方式
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根據新公司組織章程細則第58條及公司法第74條，任何於遞呈要求日期持有不少於本公司繳足股本（附有於本公司股東大會表決權利）十分之一之股東，於任何時候均有權透過向本公司董事會（「董事會」）或本公司之秘書（「公司秘書」）發出書面要求，要求董事會召開股東特別大會，以處理有關要求中列明之任何事項。
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有關要求必須由要求者簽署，並送往本公司之註冊辦事處，地址為香港德輔道中189號李寶椿大廈22樓（「註冊辦事處」），註明公司秘書收。
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本公司將會繼而向本公司於香港之股份過戶登記分處核實該項要求。於獲其確認該項要求為〇恰當及適當後，公司秘書會將該要求轉交董事會，而董事會將須於該要求送達後2個月內召開及舉行有關股東大會。此外，倘董事會於該送達日期後21日內未能召開有關股東大會，要求人（或代表要求人總投票權超過一半以上之任何要求人）可自行召開會議，惟所召開之任何會議不得於上述日期起計3個月屆滿後舉行。
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2. 向董事會查詢之程序
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股東及其他股權持有人可將彼等向董事會提出之書面查詢及關注送往註冊辦事處轉交公司秘書，公司秘書在收到該等書面查詢及關注後轉交本公司合適之行政人員或董事會成員作進一步處理。
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3. 於股東大會作出提案之程序
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為於股東週年大會或股東特別大會作出提案，股東須將該等提案之書面通告連同詳細聯絡資料送往註冊辦事處轉交公司秘書。本公司將會向本公司於香港之股份過戶登記分處核實該項要求，於獲其確認該項要求為恰當及適當後，公司秘書將會要求董事會在股東大會之議程內加入有關決議案。
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此外，根據新公司組織章程細則第59(1)條，就考慮有關股東提出之提案而向全體股東發出通告之通知期按下文所列而有所不同：
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(a) 倘為股東週年大會或考慮通過特別決議案之任何股東特別大會，須以不少於 21個整日之通告召開（按照上市規則的要求，通知期必須涵蓋20個完整營業日）；及
(b) 倘為任何其他股東特別大會，須以不少於14個整日之通告召開（按照上市規則的要求，通知期必須涵蓋10個完整營業日）。
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香港，2012年9月25日
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根據本公司之新公司組織章程細則第88條，除非獲本公司董事推薦參選，否則除會上退任之本公司董事外，概無任何人士合資格於任何股東大會上參選本公司董事，除非由正式合資格出席大會並於會上投票之本公司股東（並非擬參選人士）簽署書面通告，其內表明建議提名該人士參選之意向，並附上所提名人士簽署表示願意參選之書面通告送往本公司之總辦事處，惟遞交此等書面通告之期限至少須為7日，而遞交該等書面通告之期間須不早於就該選舉而指定股東大會通告發出之日開始，且不遲於該股東大會之日前7日結束。
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因此，如合資格出席本公司股東週年大『會及於會上投票之股東擬於股東週年大會提名本公司退任董事以外之人士參選本公司董事，彼可將有關書面通告送往本公司之註冊辦事處，地址為香港德輔道中189號李寶椿大廈22樓，並註明公司秘書收◥。為讓本公司向各股東知會該建議，該書面通告必須列明下列各項：
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1. 提名該人士參選本公司董事之意向；及
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2. 獲提名參選本公司董事之人士之資料，包括根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則（「上市規則」）第13.51(2)條所規定該名人士之詳細履歷，以及
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由有關股東及提名人士簽署以表明其願意當選為本公司董事。
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遞交該項書面通告的期限，不得早於寄發股東週年大會通告之翌日開始，並不得遲於股東週年大會舉行日期前7天結束。倘於股東週年大會舉行日期前少於14個整日（根據上市規則之規定為10個完整營業日）收到通知，為讓股東就有關提議獲14個整日之通知（根據上市規則之規定，該通知期須包括10個完整營業日），本公司將需考慮舉行股東週年大會之續會。
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香港，2012年9月25日
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原則及目的
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本公司致力向其個人及機構股東（統稱「股東」）及其他權益持有人（包括其潛在投資者）提供全面及容易理解的本公司資料，使股東可有效地行使其股東權利、鼓勵股東積極與本公司聯繫，並加強與股東及其他權益持有人的溝通。
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本公司董事會（「董事會」）應持續與股東及其他權益持有人保持對話，並定期檢討本政策以確保其成效。
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本政策的詳情如下：
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1. 公司通訊?註
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1.1 本公司將按照香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）證券上市規則「《上市規則》」的規定，適時在聯交所網站(http://www.hkexnews.com.hk)內刊載公司通訊。
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1.2 本公司將按照《上市規則》的規定，適時向股東及非登記的本公司證券持有人提供公司通訊的中英文版本。
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2. 公司網站
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2.1 任何刊載於聯交所網站的本公司資料或文件亦將刊載於本公司網站(http://www.portenospanish.com)的「投資者參考資料」一欄內。
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2.2 本公司所有新聞稿及其他有關本公司業務發展、卓越成就、公司管治以及與股東及其他權益持有人的關係的資料，亦刊載於本公司網站內。
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3. 股東大會
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3.1 本公司的股東週年大會及其他股東大會是本公司與股東直接溝通的首要平台。
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3.2 本公司應按照《上市規則》的規定，適時向股東提供在股東大會上建議的決議案的相關資料。本公司應按合理需要提供該等資料，以便股東能夠在知情的情況下就建議的決議案作出有根據的決定。
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3.3 本公司鼓勵股東參與股東大會，或如他們未能出席股東大會則委任代表出席並於股東大會上代表他們投票。
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3.4 在合適或有需要的情況下，董事會主席或副主席及其他董事會成員、董事會轄下委員會的主席或其委任代表，以及外聘核數師應出席本公司的股東大會，並在大會上回答股東的提問（如有）。
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3.5 董事會轄下的獨立委員會（如有）的主席亦應出席任何批准關連交易或任何其他須經獨立股東批准的交易的股東大會，並於會上回應問題。
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3.6 本公司會監察及定期檢討股東大會程序，如有需要會作出改動，以確保其切合股東需要。
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4. 股東查詢
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4.1 股東可透過以下途徑向本公司於香港的股份過戶登記分處卓佳證券登記有限公司查詢有關持股事宜：其熱線電話(852) 2980 1333或電郵地址is-enquiries@hk.tricorglobal.com，亦可親身前往卓佳投資者服務處，地址為香港灣仔皇后大◥道東28號金鐘匯中心26樓。
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4.2 一般而言，本公司不會處理就公司管治或其他事宜向董事會或本公司提出的口頭或匿名查詢。股東可將其書面查詢郵寄給本公司，地址為香港德輔道中189號李寶椿大廈22樓，並註明公司秘書收。
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5. 其他投資者通訊平台
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5.1 每逢業績公佈，本公司皆會舉行新聞發佈會，闡述本公司業務、業績表現及未來計劃，以增進公眾對本集團的了解。
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5.2 本集團將安排傳媒午餐會，並邀請傳媒出席企業活動，透過訪問及題材多樣化的文章與傳媒保持定時溝通，並利用其公司網站向公眾發放有關本集團及其業務之新聞稿、財務與其他資料，藉以促進有效之溝通。
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6. 股東私隱
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6.1 本公司明白股東的私隱非常重要，故如未經股東同意，本公司將不會披露股東的資料，但按法律規定而須披露者則除外。
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註： 「公司通訊」指本公司已經或將向股東刊發以供其參閱或採取行動的任何文件，包括但不限於 (a) 董事會報告書及年度賬目連核數師報告書；(b) 中期報告；(c) 大會通告；(d) 上市文件；(e) 通函及 (f) 代表委任表格。
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香港，2012年9月25日